[案例库2023-11-1-174-002]广东某检测技术股份有限公司提供虚假证明文件案 ——环境监测中介机构弄虚作假行为的定性
关键词：刑事 提供虚假证明文件罪 环境监测 中介机构 弄虚作假
基本案情
被告单位广东某检测技术股份有限公司（以下简称某检测公司）于2019年 12月取得《检验检测机构资质认定证书》，开始面向社会受理各类环境检测（监测）业务并出具具有证明作用的数据和结果。被告人罗某甲系该公司总经 理、实际经营者，负责公司全面管理工作；被告人吴某系该公司法定代表人及 行政副总，负责公司行政、财务以及市场部销售业务；被告人罗某乙系该公司 实验室主管，负责实验室原始数据检测分析；被告人郑某系该公司采样部主管 ,负责现场采样及数据提取；被告人练某系该公司质量部主管，负责编写出具 检测报告。2020年至2021年8月，为获取更多客户和利润，某检测公司在开展环 境检测业务过程中弄虚作假，采取未开展采样分析直接出具监测数据、不真实 记录或选择性记录原始数据、纸质原始记录与电子储存记录不一致等多种伪造 或篡改监测数据的手段，为部分客户出具虚假的环境检测报告。其间，罗某甲 、吴某默许、放任各业务部门弄虚作假，罗某乙、郑某、练某互相配合共同为 客户出具虚假的环境检测报告。经核验，某检测公司出具的80份环境检测报告 存在弄虚作假，涉及45家排污单位。罗某甲、吴某、郑某、练某接到公安机关 电话通知后主动接受调查。
广东省中山市第一人民法院于2022年6月24日作出（2022）粤2071刑初796号刑 事判决：一、被告单位某检测公司犯提供虚假证明文件罪，判处罚金人民币二 十万元。二、被告人罗某甲犯提供虚假证明文件罪，判处有期徒刑一年九个月 ,并处罚金人民币十万元。三、被告人吴某犯提供虚假证明文件罪，判处有期 徒刑一年七个月，并处罚金人民币八万元。四、被告人罗某乙犯提供虚假证明 文件罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。五、 被告人郑某犯提供虚假证明文件罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。六、被告人练某犯提供虚假证明文件罪，判处有期徒刑 一年二个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。宣判后，没有上诉、抗诉,判决已发生法律效力。
裁判理由
法院生效裁判认为，被告单位某检测公司作为承担环境监测职责的中介组 织，故意提供虚假证明文件，情节严重，构成提供虚假证明文件罪。被告人罗 某甲等二人作为某检测公司直接负责的主管人员，被告人罗某乙等三人作为某 检测公司出具环境检测报告的直接责任人员，亦构成提供虚假证明文件罪。罗 某甲等四人构成自首，罗某乙如实供述自己罪行，依法可以从轻处罚。吴某等 四人自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。被告人罗某乙、郑某、练某符合缓刑 适用条件，依法可以宣告缓刑。故法院依法作出如上裁判。
裁判要旨
1.对于出具内容严重失实的环境监测报告的，应当综合考虑违反执业规范 的情况、证明文件的失实程度等，结合在案其他证据准确认定主观罪过形式。 对于未开展采样分析直接出具监测数据、不真实记录或选择性记录原始数据的 ,应当认定为刑法第二百二十九条规定的“故意提供虚假证明文件”。
2.单位犯提供虚假证明文件罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主 管人员和其他直接责任人员，依照刑法第二百二十九条的规定定罪处罚。对于 追究刑事责任的直接责任人员的范围，应当根据所涉人员在单位犯罪中所起作 用、主观恶性程度等，妥当加以把握。
关联索引
《中华人民共和国刑法》第229条、第231条
一审：广东省中山市第一人民法院（2022）粤2071刑初796号刑事判决 （2022年6月24日） |