[案例库2024-03-1-113-001]陈某先非法吸收公众存款案——“ 向社会不特定对象公开宣传”的审查认定
关键词：刑事 非法吸收公众存款罪 公开 社会不特定对象
基本案情
2010年1月，被告人陈某先担任某担保公司实际控制人，经营银行贷款担保 等业务。2011年至2013年，被告人陈某在未经有关部门依法许可的情况下，以 月息1分5至2分5的高额回报为诱饵，通过口口相传的方式进行宣传，共向46名 社会不特定对象吸收存款1823万元，尚未归还893.037004万元。二审期间陈某 先自行退还集资参与人共计203.1598万元。
山东省滨州市滨城区人民法院于2022年11月2日作出（2022）鲁1602刑初439号刑事判决：一、被告人陈某先犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年 八个月，并处罚金人民币三十万元；二、责令被告人陈某先退赔集资参与人895.957004万元。宣判后，被告人陈某先提出上诉。山东省滨州市中级人民法 院于2023年4月10日作出（2023）鲁16 刑终6号刑事判决，以非法吸收公众存款 罪改判陈某先有期徒刑二年十个月，并处罚金二十五万元；责令陈某先退赔集 资参与人689.877204万元。
裁判理由
法院生效裁判认为，本案争议焦点为被告人陈某先通过内部员工口口相传 的方式吸收存款行为是否属于向社会不特定对象吸收资金。在案证据反映，陈 某先虽向员工发布公司高息吸收存款信息，但未限制吸收存款对象范围，由员 工以口口相传方式为公司宣传吸收存款，后陈某先以某公司名义与前来存款的 员工、员工亲属、其他社会人员签订借款合同。陈某先未经批准，擅自通过公 司员工以口口相传方式向公司外部人员公开宣传高息吸收存款信息，属于向社 会不特定对象公开宣传，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件。故法院依法作出如上裁判。
裁判要旨
非法吸收公众存款犯罪行为需具备非法性、公开性、利诱性、社会性四个 特征，其中，公开性是指向社会不特定对象公开宣传，包括以各种途径向社会 公众传播吸收资金的信息，以及明知吸收资金的信息向社会扩散而予以放任等 情形。通常表现为通过媒体、推介会、传单、社交平台等各种途径向社会公众 传播吸收资金信息。对于行为人通过员工、亲朋或者相关集资户以口口相传方 式将集资信息传播给社会上人员，要根据主客观相一致原则进行具体分析。如 果行为人以明示或暗示方式主动授意，或在获悉存在口口相传向社会人员吸收 资金时不予控制或排斥，对社会人员直接或以内部人员名义投入的资金均予以 吸收的，可以认定为以口口相传的方式向社会不特定对象公开宣传。
关联索引
《中华人民共和国刑法》第176条
一审：山东省滨州市滨城区人民法院（2022）鲁1602刑初439号刑事判决 （2022年11月2日）
二审：山东省滨州市中级人民法院（2023）鲁16刑终6号刑事判决（2023年 4月10日） |