[案例库2024-11-1-349-002]杨某勇、李某非法采矿案 ——违法所得的认定与追缴
关键词：刑事 非法采矿罪 追缴违法所得
基本案情
2015年1月28日，王某甲以实际控制的石家庄某佳房地产开发有限公司竞得 了河北省新乐市沙河河道一标段采砂经营权。2015年2月13日，王某甲成立新乐 某佳建筑材料有限公司（又称某佳砂场）在一标段采砂、销售。某佳砂场经营 期间仅获得了2015年4月16日至2015年6月30日、2015年8月15日至2016年6月30日、2018年4月18日至2018年6月30日三次采砂许可。2015年2月至2019年2月 ,王某甲组织焦某波（另案处理）等人非法采砂。
2016年12月，被告人杨某勇承包了某佳砂场的11号砂坑，双方约定，杨某 勇负责开采砂子，砂子销售金额的70%归某佳砂场所有，30%归杨某勇所有，售 砂款由某佳砂场统一收取，再和杨某勇结算。焦某波、陈某在该砂坑入股。
2016年12月至2017年7月，杨某勇等人在无采砂许可证的情况下非法采砂，非法 开采的矿产品价值为4732890.62元，非法获利1385227.8元。
2018年七八月份，被告人杨某勇伙同焦某波等人清理新乐市大赵村河道垃 圾时，在未取得采砂许可证的情况下非法采砂，杨某勇、焦某波非法获利各40000元。
2016年6月至2018年8月，王某乙（另案处理）等人在承包某佳砂场5号砂坑 、5.5号砂坑、2号石子厂期间，以每月5000元的工资雇佣被告人李某负责现场 管理工作。2016年7月、2017年7月，李某明知是禁采期仍非法采砂，非法开采 的矿产品价值为1592702元，李某从中获利9000元。2021年9月10日，李某主动 到保定市满城区公安局投案，并如实供述了自己的犯罪事实。2022年9月7日,李某退缴违法所得9000元，缴纳罚金35000元。
河北省保定市满城区人民法院于2022年10月27日作出（2022）冀0607刑初 221号刑事判决：一、被告人杨某勇犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年六个月 ,并处罚金人民币五万元。二、被告人李某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年 五个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万五千元。三、被告人李某退缴的违法 所得9000元予以没收，上缴国库。四、依法追缴被告人杨某勇的违法所得1425227.8元，上缴国库。宣判后，被告人杨某勇提出上诉。
河北雄安新区中级人民法院于2023年2月21日作出（2022）冀96刑终74号刑 事判决：一、维持河北省保定市满城区人民法院（2022）冀0607刑初221号刑事 判决的第一、二、三项，即被告人杨某勇犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年六 个月，并处罚金人民币五万元；被告人李某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年 五个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万五千元；被告人李某退缴的违法所得 9000元予以没收，上缴国库；二、撤销河北省保定市满城区人民法院（2022）冀0607刑初221号刑事判决第四项，即依法追缴被告人杨某勇的违法所 得1425227.8元，上缴国库；三、依法追缴上诉人杨某勇的违法所得1095227.8元，上缴国库。
裁判理由
法院生效裁判认为：被告人杨某勇、李某违反国家矿产资源法律，在未取 得采矿许可证的情况下擅自采矿销售谋利，情节特别严重，均构成非法采矿罪 。与衡平财产损失、弥补被害人损失、恢复原有财产秩序的退赔不同，追缴设 立的目的在于令任何人不得因犯罪而获利，故需要对行为人的违法所得予以追 缴，但这种追缴应当以其实际所得为限，就11号砂坑采砂利润分配而言，杨某 勇及焦某波、陈某的供述可相互印证，足以证明焦某波、陈某二人至少已分得 非法采砂利润33万元，考虑到犯罪分子的刑罚轻重应当与其所犯罪行和承担的 刑事责任相匹配，故一审判决追缴杨某勇违法所得1425227.8元确已超出其实际 所得，系适用法律错误，焦某波、陈某分得的33万元非法采砂利润应予扣除。
故法院依法作出如上裁判。
裁判要旨
在非法采矿犯罪案件中，判决追缴违法所得时，应当按照各被告人实际违 法所得，分别确定追缴数额，既不留下获利空间，亦不剥夺合法财产。
关联索引
《中华人民共和国刑法》第343条第1款、第64条
一审：河北省保定市满城区人民法院（2022）冀0607刑初221号刑事判决 （2022年10月27日）
二审：河北雄安新区中级人民法院（2022）冀96刑终74号刑事判决 （2023年2月21日） |